認監委關于認證規則備案的公告

    （征求意見稿）

    為激發認證行業創新活力，促進認證市場健康發展，根據《中華人民共和國認證認可條例》和《認證機構管理辦法》的有關規定，現將認證規則備案有關工作要求公告如下：

    一、備案范圍

    認證規則是指對產品、服務、管理體系或人員實施認證的基本要求和程序。認監委尚未制定發布，由取得相應認證領域從業批準的認證機構自行制定或實施的認證規則適用于本公告范圍。

    認證機構應按照本公告的要求提交認證規則備案材料。

    二、備案原則

    認證機構應當對備案材料的真實性、合法性、合規性、完整性、適用性等負責，并做出公開承諾。提交備案的認證規則應當符合以下條件：

    1.符合國家法律法規和政策規定；

    2.不得影響國家安全和社會公共利益；

    3.不得與現行國家或地方相關行政許可事項相抵觸；

    4.不得違反社會公序良俗；

    5.符合國家民族、宗教政策和習慣；

    6.不得與認監委制定發布的認證基本規范、認證規則要求相抵觸；

    7.不得與現行的相關強制性國家標準相抵觸；

    8.不得違反知識產權相關規定。

    三、備案內容

    1.《認證規則備案信息表》（見附件）相關內容（認證規則所屬認證類別及領域、認證規則名稱、編號、版本信息、狀態標識、發布單位及授權信息、發布/更新時間，公開方式或可獲取的途徑。認證規則對應的認證依據用標準或技術規范的名稱、編號、發布單位及發布/更新時間。認證標志式樣、發布單位）。

    2.認證規則全文。如為外文版，應附經翻譯的中文版。

    3.認證規則對應的認證依據用標準或技術規范全文。

    4.認證機構接受境外組織委托，依據境外組織制定的認證規則開展認證及相關活動的，應當在開展認證及相關活動前，對認證規則開展審查和論證，并將認證規則及論證材料報送認監委備案。

    四、備案程序

    1.提交備案

    認證機構自行制定的認證規則應當在認證規則發布后30日內，認證機構獲得授權實施的認證規則應當在認證結果出具前，通過“認證認可業務信息統一上報平臺（http://report.cnca.cn）”，使用“認證規則備案”功能模塊提交備案。

    2.修訂備案

    已備案的認證規則如有修訂，認證機構自行制定的認證規則應當在修訂發布后30日內重新提交備案，認證機構獲得授權實施的認證規則應當在認證結果出具前重新提交備案，備案內容和要求同上。

    3.注銷備案

    已備案的認證規則如廢止，或授權實施的認證規則的授權被取消，認證機構應當在廢止或授權取消后的5日內通過“認證認可業務信息統一上報平臺”，使用“認證規則備案”功能模塊注銷該備案。

    五、監管要求

    1.認證機構應按照《中華人民共和國認證認可條例》和《認證機構管理辦法》的規定，公開認證規則相關信息。

    2.認證機構應當依據認證規則開展認證活動，按照《認證機構管理辦法》的相關規定，將相關認證信息報送認監委。

    3.認證機構應建立認證規則制修訂、執行、備案等工作的管理制度，定期對認證規則的科學性、合規性、適用性等進行評估，并及時修訂更新。

    4.認監委組織對認證規則進行抽查評審。經審查認定存在不實承諾及違反備案原則情形的，責令相應認證機構撤銷備案，并按照法律法規或相關規范進行處理。

    5.認監委及地方市場監管部門對認證機構開展的相應認證活動開展監督檢查時，將已備案的認證規則作為檢查依據。

    6.對屬于備案范圍的認證規則不按照本公告規定進行備案，或違反認證規則開展相關認證活動的認證機構，認監委將依據《中華人民共和國認證認可條例》和《認證機構管理辦法》的有關規定予以處理。

    六、其他事項

    1.本公告自發布之日起實施，《認監委關于認證規則備案的公告》（2015年第18號）同時廢止。

    2.認證機構應在60日內依據本公告要求，對已按照《認監委關于認證規則備案的公告》（2015年第18號）提交備案的認證規則開展自查，完成備案內容的識別、梳理、補充和完善，并提交已備案認證規則及對應認證依據的全文。

    附件：認證規則備案信息表

    認監委

    2021年11月日